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江蘇神通閥門股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度
發(fā)布時(shí)間：
2022-10-26
江蘇神通閥門股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
（經(jīng)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議修訂）
第一章 總則
第一條為規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件結(jié)合本公司實(shí)際，特制訂本制度。
第二條本制度的適用范圍包括公司各部室、全資或控股子公司及其直屬分支機(jī)構(gòu)，上述機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員。
第三條投資者關(guān)系管理系指公司通過(guò)便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動(dòng)交流和訴求處理等工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，實(shí)現(xiàn)尊重投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者目的的相關(guān)活動(dòng)。
第四條公司董事會(huì)是投資者關(guān)系管理的決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān)系管理制度，并負(fù)責(zé)檢查考核投資者關(guān)系管理工作的落實(shí)、運(yùn)行情況。
董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理工作的負(fù)責(zé)人，公司董事會(huì)辦公室為投資者關(guān)系管理的職能部門，在公司董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行組織與實(shí)施公司投資者關(guān)系管理工作。
監(jiān)事會(huì)是投資者關(guān)系管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司是否依照現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)合法、有效地開展投資者關(guān)系管理。
第二章 投資者關(guān)系管理的基本原則
第五條投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則；
（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利；
（三）主動(dòng)性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求；
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注重誠(chéng)信、堅(jiān)守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營(yíng)造健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。
第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和要求
第六條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）法定信息披露內(nèi)容；
（三）公司的經(jīng)營(yíng)管理信息；
（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；
（五）公司的文化建設(shè)；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第七條公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)以已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得以任何方式透露或者泄露未公開披露的重大信息。
投資者關(guān)系活動(dòng)中涉及或者可能涉及股價(jià)敏感事項(xiàng)、未公開披露的重大信息或者可以推測(cè)出未公開披露的重大信息的提問(wèn)的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。
公司不得以投資者關(guān)系管理活動(dòng)中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
第八條公司以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和深證證券交易所其他相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，不得在開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)中出現(xiàn)以下情形：
（一）透露或通過(guò)符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息；
（二）發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提示；
（三）對(duì)公司股票及其衍生產(chǎn)品價(jià)格作出預(yù)期或者承諾；
（四）歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東的行為；
（五）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
第九條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)投資者關(guān)系管理工作。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第十條公司投資者關(guān)系管理工作人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)公司規(guī)章制度的理解。
第十二條公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或者咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
公司應(yīng)當(dāng)保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對(duì)外聯(lián)系渠道暢通，確保咨詢電話在工作時(shí)間有專人接聽(tīng)，并通過(guò)有效形式及時(shí)向投資者答復(fù)和反饋相關(guān)信息。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度及程序，保證信息披露的公平性：
（一）公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的組織安排、活動(dòng)內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開重大信息的規(guī)定等；
（二）公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對(duì)接受或者邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式（書面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予以披露；
（三）公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度公開。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)以非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，設(shè)置審閱或者記錄程序，防止泄露未公開重大信息。
上述非正式公告的方式包括：
（一）股東大會(huì)。
（二）新聞發(fā)布會(huì)。
（三）產(chǎn)品推介會(huì)。
（四）公司或者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪。
（五）直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿。
（六）公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物。
（七）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員博客、微博、微信等社交媒體。
（八）以書面或者口頭方式與特定投資者溝通。
（九）以書面或者口頭方式與證券分析師溝通。
（十）公司其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告。
（十一）深圳證券交易所認(rèn)定的其他形式。
第四章 投資者關(guān)系管理的形式和要求
第十六條公司可多渠道、多平臺(tái)、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并清除影響溝通交流的障礙性條件。
公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）股東大會(huì)。
（二）投資者說(shuō)明會(huì)、路演。
（三）公司官方網(wǎng)站。
（四）深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）互動(dòng)易平臺(tái)。
（五）新媒體平臺(tái)。
（六）電話。
（七）傳真。
（八）郵箱。
（九）投資者教育基地。
（十）投資者調(diào)研。
（十一）證券分析師調(diào)研。
第十七條公司可以在官方網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，用于發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理工作相關(guān)信息。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)為中小股東、機(jī)構(gòu)投資者到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通提供便利，合理、妥善地安排活動(dòng)過(guò)程，做好信息隔離，不得使來(lái)訪者接觸到未公開披露的重大信息。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制，妥善處理投資者訴求。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、向調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第二十條公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第二十一條公司在投資者說(shuō)明會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并及時(shí)在互動(dòng)易和公司網(wǎng)站（如有）刊載?；顒?dòng)記錄表至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、形式；
（二）交流內(nèi)容及具體問(wèn)答記錄；
（三）關(guān)于本次活動(dòng)是否涉及應(yīng)披露重大信息的說(shuō)明；
（四）活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；
（五）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。
第五章 投資者說(shuō)明會(huì)
第二十二條公司召開投資者說(shuō)明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在投資者說(shuō)明會(huì)召開前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。投資者說(shuō)明會(huì)原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時(shí)段召開。
公司應(yīng)當(dāng)在投資者說(shuō)明會(huì)召開前以及召開期間為投資者開通提問(wèn)渠道，做好投資者提問(wèn)征集工作，并在說(shuō)明會(huì)上對(duì)投資者關(guān)注的問(wèn)題予以答復(fù)。
第二十三條存在下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開投資者說(shuō)明會(huì)：
（一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達(dá)相關(guān)規(guī)定，需要說(shuō)明原因的；
（二）公司在披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書后終止重組的；
（三）公司股票交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動(dòng)，公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件的；
（四）公司相關(guān)重大事件受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的；
（五）公司在年度報(bào)告披露后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開年度報(bào)告業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的；
（六）其他按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開投資者說(shuō)明會(huì)的情形。
第二十四條公司可在年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，對(duì)公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。
第二十五條股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。
第六章 公司接受調(diào)研
第二十六條公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、從事證券投資的機(jī)構(gòu)及個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱“調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人”）的調(diào)研時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
公司、調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得利用調(diào)研活動(dòng)從事市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。
第二十七條公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工在接受調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書，原則上董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)全程參加。
第二十八條公司與調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。
承諾書至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或者問(wèn)詢；
（二）不泄露無(wú)意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；
（三）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；
（四）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
（五）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或者使用前知會(huì)公司；
（六）明確違反承諾的責(zé)任。
第二十九條公司應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過(guò)程和交流內(nèi)容形成書面調(diào)研記錄，參加調(diào)研的人員和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。具備條件的，可以對(duì)調(diào)研過(guò)程進(jìn)行錄音錄像。
第三十條公司應(yīng)當(dāng)建立接受調(diào)研的事后核實(shí)程序，明確未公開重大信息被泄露的應(yīng)對(duì)措施和處理流程，要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會(huì)公司。
公司在核查中發(fā)現(xiàn)前條所述文件存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)當(dāng)要求其改正，對(duì)方拒不改正的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外公告進(jìn)行說(shuō)明；發(fā)現(xiàn)前述文件涉及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即向深圳證券交易所報(bào)告并公告，同時(shí)要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人在公司正式公告前不得對(duì)外泄露該信息，并明確告知其在此期間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。
第三十一條公司接受新聞媒體及其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人調(diào)研或采訪，參照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。公司控股股東、實(shí)際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研或采訪，參照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 互動(dòng)易平臺(tái)
第三十二條公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易等多種渠道與投資者交流，指派或授權(quán)專人及時(shí)查看并處理互動(dòng)易的相關(guān)信息。公司應(yīng)當(dāng)就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)。
對(duì)于重要或者具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)易以顯著方式刊載。
第三十三條公司信息披露以其通過(guò)符合條件媒體披露的內(nèi)容為準(zhǔn)，在互動(dòng)易動(dòng)平臺(tái)發(fā)布的信息不得與依法披露的信息相沖突。公司在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，以事實(shí)為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤導(dǎo)性語(yǔ)言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項(xiàng)可能存在的重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。
第三十四條公司在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布信息及對(duì)涉及市場(chǎng)熱點(diǎn)概念、敏感事項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得利用互動(dòng)易平臺(tái)迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)或者與市場(chǎng)熱點(diǎn)不當(dāng)關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當(dāng)影響公司股票及其衍生品種價(jià)格。
第八章 附則
第三十五條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的章程相抵觸的，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)。
第三十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十七條本制度由董事會(huì)通過(guò)之日起正式實(shí)施。
江蘇神通閥門股份有限公司董事會(huì)
2022年10月26日
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