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    江蘇神通閥門股份有限公司 委托理財(cái)管理制度

              
    
              
    
              
    發(fā)布時(shí)間：

              
    
              2022-10-26
              

              
    
              江蘇神通閥門股份有限公司
              
委托理財(cái)管理制度
              
（經(jīng)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議制定）
              


              第一章總則
              
第一條目的
              
為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托理財(cái)業(yè)務(wù)的管理，提高資金運(yùn)作效率，有效控制和防范委托理財(cái)?shù)耐顿Y風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》等法律法規(guī)中有關(guān)委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)要求，特制定本制度。
              
第二條定義
              
本制度所稱委托理財(cái)，是指上市公司委托銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司、私募基金管理人等專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)對其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理或者購買相關(guān)委托理財(cái)?shù)男袨椤?br />
第三條適用范圍
              
本制度適用于江蘇神通閥門股份有限公司及下屬控股子公司。
              
第四條職責(zé)分工
              
（一）董事會(huì)/股東大會(huì)
              
公司董事會(huì)/股東大會(huì)是委托理財(cái)業(yè)務(wù)整體決策機(jī)構(gòu)，對投資方向、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資額度等進(jìn)行總體控制，授權(quán)具體部門行使委托理財(cái)業(yè)務(wù)管理職權(quán)。
              
（二）財(cái)務(wù)部
              
公司財(cái)務(wù)部是委托理財(cái)?shù)木唧w執(zhí)行部門，在董事會(huì)/股東大會(huì)授權(quán)下進(jìn)行委托理財(cái)具體業(yè)務(wù)的經(jīng)辦操作。
              
（三）審計(jì)部
              
公司審計(jì)部為委托理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門，對公司委托理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行事前審核、事中監(jiān)督和事后審計(jì)。
              
（四）董事會(huì)辦公室
              
董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求，對委托理財(cái)進(jìn)行信息披露。
              
第五條不相兼容崗位
              
委托理財(cái)業(yè)務(wù)不相容崗位至少包括：
              
（一）委托理財(cái)業(yè)務(wù)的申請與審批、審批與執(zhí)行；
              
（二）委托理財(cái)業(yè)務(wù)的執(zhí)行與監(jiān)督。
              
第二章投資范圍與審批決策
              
第六條資金來源
              
公司用于投資委托理財(cái)?shù)馁Y金應(yīng)為公司閑置資金，包括閑置自有資金和暫時(shí)閑置的募集資金。
              
第七條投資范圍
              
公司在選擇委托理財(cái)產(chǎn)品時(shí)要充分評估和論證產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，堅(jiān)持投資收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與公司風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力相匹配，應(yīng)選擇低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性，不影響公司經(jīng)常經(jīng)營的產(chǎn)品。
              
如使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個(gè)月，且必須安全性高、流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
              
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。
              
第八條投資額度審批
              
公司每年應(yīng)對未來十二個(gè)月內(nèi)委托理財(cái)范圍、額度及期限等進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后確定投資額度，每年投資額度具體審批權(quán)限如下：
              
（一）委托理財(cái)?shù)念~度占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上且絕對金額超過1,000萬元的，經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效，并及時(shí)進(jìn)行信息披露。
              
（二）委托理財(cái)金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上，且絕對金額超過人民幣5,000萬元的，應(yīng)提交股東大會(huì)審議通過后并及時(shí)履行信息披露義務(wù)后實(shí)施。
              
董事會(huì)在審議委托理財(cái)事項(xiàng)時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注是否將委托理財(cái)?shù)膶徟鷻?quán)授予董事或者高級(jí)管理人員個(gè)人行使，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施是否健全有效，受托方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好。
              
第九條額度期限
              
公司使用自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的，相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過12個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過委托理財(cái)額度。
              
第十條使用暫時(shí)閑置募集資金的審批
              
使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審?fù)ㄟ^，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
              
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；
              
（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；
              
（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；
              
（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍、產(chǎn)品發(fā)行主體提供的安全性分析，公司為確保資金安全所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；
              
（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的意見。
              
公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，及時(shí)對外披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，并說明公司為確保資金安全采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
              
第三章交易管理
              
第十一條受托方選擇
              
公司購買委托理財(cái)，應(yīng)當(dāng)選擇資信狀況及財(cái)務(wù)狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方。
              
第十二條投資建議
              
公司投資購買委托理財(cái)前，必須取得產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、認(rèn)購協(xié)議等全套產(chǎn)品資料，并在此基礎(chǔ)上開展產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性評估，特別關(guān)注理財(cái)產(chǎn)品的底層資產(chǎn)的安全性和可靠性，必要情況下應(yīng)當(dāng)取得可靠的資產(chǎn)安全承諾或其他保障，形成投資建議。
              
第十三條委托理財(cái)產(chǎn)品購買的審批
              
公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)刷選投資標(biāo)的，對有購買意向的產(chǎn)品，由財(cái)務(wù)部提出申請，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)、分管副總、總裁審批通過后購買。
              
對于靈活申購贖回、交易操作頻繁的理財(cái)產(chǎn)品，可授權(quán)由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批。
              
第十四條合同簽訂
              
委托理財(cái)事項(xiàng)經(jīng)審核批準(zhǔn)后，由經(jīng)辦人員根據(jù)合同管理相關(guān)要求簽訂合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等通過網(wǎng)上銀行購買的，也應(yīng)簽訂電子合同，并保留相關(guān)文件資料。
              
第十五條委托理財(cái)購買
              
財(cái)務(wù)部出納根據(jù)購買理財(cái)產(chǎn)品的審核審批手續(xù)和資金管理相關(guān)要求辦理理財(cái)產(chǎn)品的購買和資金支付。
              
第十六條會(huì)計(jì)核算
              
購買委托理財(cái)產(chǎn)品后，相關(guān)合同和單據(jù)應(yīng)及時(shí)提交財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
              
第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與信息披露
              
第十七條監(jiān)督檢查
              
公司審計(jì)部應(yīng)定期審查委托理財(cái)業(yè)務(wù)的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。
              
公司審計(jì)部跟蹤委托理財(cái)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況及投資安全狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)當(dāng)要求其及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。
              
第十八條信息披露
              
公司進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
              
公司不得通過委托理財(cái)?shù)韧顿Y的名義規(guī)避購買資產(chǎn)或者對外投資應(yīng)當(dāng)履行的審議程序和信息披露義務(wù)，或者變相為他人提供財(cái)務(wù)資助。公司可對理財(cái)產(chǎn)品資金投向?qū)嵤┛刂苹蛘咧卮笥绊懙?，?yīng)當(dāng)充分披露資金最終投向、涉及的交易對手方或者標(biāo)的資產(chǎn)的詳細(xì)情況，并充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)以及公司的應(yīng)對措施。
              
公司發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)進(jìn)展情況和擬采取的應(yīng)對措施：
              
（一）委托理財(cái)募集失敗、未能完成備案登記、提前終止、到期不能收回；
              
（二）委托理財(cái)協(xié)議或相關(guān)擔(dān)保合同主要條款變更；
              
（三）受托方或資金使用方經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；
              
（四）其他可能會(huì)損害上市公司利益或具有重要影響的情形。
              
第五章附 則
              
第十九條本制度所稱“以上”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。
              
第二十條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
              
第二十一條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
              
第二十二條本制度由公司股東大會(huì)通過之日起正式實(shí)施。
              


              江蘇神通閥門股份有限公司董事會(huì)
              
2022年10月26日
              

              
    
              
    關(guān)鍵詞：