日本熟妇人妻XXXXX人HD|99久久无码一区人妻A片竹菊|亚洲日韩AV无码中文字幕美国,天堂在线最新资源,精品国产91久久久久,黄色视屏在线免费观看

              新聞資訊

              NEWS CENTER

              江蘇神通閥門股份有限公司 反舞弊管理制度


              發(fā)布時間:

              2022-10-26

              江蘇神通閥門股份有限公司
              反舞弊管理制度
              (經(jīng)第六屆董事會第三次會議制定)

              第一章 總則
              第一條目的
              為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡稱“公司”)防治舞弊工作的有效開展,提高防治舞弊工作的效率,實現(xiàn)防治舞弊制度化,發(fā)揮防治舞弊工作在加強內(nèi)部控制管理、促進企業(yè)經(jīng)濟管理、提高經(jīng)濟效益中的作用,根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號—內(nèi)部信息傳遞》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)中有關(guān)反舞弊的要求,特制訂本制度。
              第二條定義
              本制度所稱反舞弊對象,特指公司各部室、全資或控股子公司或其他組織及其直屬分支機構(gòu)(含控股子公司),上述機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員。
              第三條組織體系
              公司反舞弊工作組織機構(gòu)體系包括公司董事會、審計委員會、管理層、審計部和全體員工。各組織機構(gòu)反舞弊工作職責(zé):
              (一)公司董事會負(fù)責(zé)督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反舞弊文化環(huán)境,建立健全包括預(yù)防舞弊、接受舉報和調(diào)查處理在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。
              (二)公司審計部是公司反舞弊工作的常設(shè)機構(gòu),負(fù)責(zé)公司及下屬分公司、子公司/其他組織的反舞弊工作的實施。具體包括:
              1.受理、登記相關(guān)舞弊舉報工作;
              2.組織舞弊案件的調(diào)查;
              3.對舞弊案件提出處理意見和責(zé)任追究意見;
              4.開展反舞弊預(yù)防宣傳活動;
              5.其他反舞弊相關(guān)工作。
              (三)各子公司/其他組織、部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對本單位、本部門舞弊行為的發(fā)生承擔(dān)管理責(zé)任,是本單位、本部門反舞弊的第一責(zé)任人。
              第二章 反舞弊管理
              第四條員工道德建設(shè)
              公司通過加強企業(yè)文化建設(shè),加強員工職業(yè)道德培訓(xùn),引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和誠信正直的職業(yè)道德,營造反舞弊的企業(yè)文化環(huán)境。
              主要包括(但不限于)以下多種方式:
              (一)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)以實際行動帶頭遵守公司各項制度,堅持誠信、正直的職業(yè)道德操守,以身作則;
              (二)將公司的反舞弊制度、程序及相關(guān)措施在公司內(nèi)部以多種形式(通過規(guī)章制度發(fā)布、宣傳或網(wǎng)絡(luò)等方式)進行宣傳,重點宣傳舉報投訴方式及舉報保護措施。
              第五條舞弊的定義
              本制度所稱舞弊,是指公司內(nèi)、外人員采用欺騙等違法違規(guī)手段,謀取個人不正當(dāng)利益,損害公司正當(dāng)經(jīng)濟利益的行為;或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟利益,同時可能為個人帶來不正當(dāng)利益的行為。
              主要包括但不限于以下情況:
              1.收受賄賂或回扣;
              2.將正常情況下可以使組織獲利的交易事項轉(zhuǎn)移給他人;
              3.非法使用公司資產(chǎn),貪污、挪用、盜竊公司資產(chǎn);
              4.使公司為虛假的交易或事項支付款項;
              5.故意隱瞞、錯報交易事項;
              6.泄露公司的商業(yè)秘密。
              第六條反舞弊舉報渠道
              審計部作為反舞弊工作常設(shè)機構(gòu),協(xié)助公司管理層確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容,并在日常工作過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為,負(fù)責(zé)接收員工或外部第三方相關(guān)人員舉報、管理舞弊案件的電子郵件等。
              公司應(yīng)設(shè)置以下主要舉報專用渠道:
              1.舉報電話;
              2.舉報電子郵箱;
              3.舉報信件郵寄。
              第七條反舞弊調(diào)查及通報
              審計部接舉報信息后,應(yīng)開展案件內(nèi)部評估、實施案件調(diào)查,必要時可以協(xié)調(diào)人事、總裁辦、工會等機構(gòu),組成聯(lián)合調(diào)查小組,開展調(diào)查工作。
              反舞弊調(diào)查與審計結(jié)束后,對違紀(jì)部門和人員進行批評教育或給予通報批評,并形成書面記錄將案件調(diào)查結(jié)果及時向分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會審計委員會報告。
              涉及違法犯罪的,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可移送司法機構(gòu)。
              第八條舉報人保護
              反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,勤政廉潔,保守秘密,所辦案件與本人或者其近親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。在受理、調(diào)查舉報案件時,反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
              1.嚴(yán)禁泄露舉報人的姓名、部門、住址等情況;
              2.不得向被調(diào)查部門或被調(diào)查人出示舉報信等涉及舉報人個人信息的材料;
              3.宣傳報道和酌情獎勵舉報有功人員,除征得舉報人同意外,不得以明示或暗示方式公開舉報人的姓名和部門等情況。
              第三章 附則
              第九條本制度未盡事宜,依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
              第十條本制度由公司內(nèi)控工作組負(fù)責(zé)制定和解釋。
              第十一條本制度自公司董事會通過之日正式實施。

              江蘇神通閥門股份有限公司董事會
              2022年10月26日

              關(guān)鍵詞: